مسئول الإلتزام المعتمد

تفاصيل الدوره

الهدف من البرنامج

فهم وظيفة الالتزام ومسؤوليات مسؤول الالتزام- التعرف على المخاطر الناجمة عن عدم الالتزام الرقابي- كيفية إنشاء وظيفة التزام رقابي فعالة- القدرة على صياغة سياسات وإجراءات الالتزام- فهم وتقدير العلاقة بين الحوكمة والالتزام بما في ذلك توقعات السوق من تلك العلاقة- الحصول على المعرفة والمهارات اللازمة لحماية المؤسسة من التعرض لمخاطر غسل الأموال وتمويل الإرهاب.

مدة البرنامج

5 أيام – 20 ساعة تدريبية

محاور الدوره

المحاور العلمية للبرنامج

§ مسئوليات إدارة الالتزام

ü مفهوم وظيفة الالتزام الرقابي وأهميتها

ü هيكل تنظيم إدارة الالتزام الرقابي

ü أنشطة وظيفة الالتزام

ü القيم الأساسية للالتزام الرقابي

ü سياسة الالتزام

ü مسئوليات إدارة الالتزام الرقابي

ü مسئوليات مجلس الإدارة والإدارة التنفيذية بشأن الالتزام

§ آليات إدارة الالتزام الفعالة

ü واجبات ومسئوليات مسئول الالتزام الرقابي

ü انشاء آلية لمساعدة الموظفين على فهم المتطلبات الرقابية بما يحقق الالتزام الأمثل

ü برنامج الالتزام وآليات متابعته

ü السياسات والإجراءات والنظم الداخلية

ü التقارير الداخلية

ü التدريب

ü التواصل الفعال مع الجهات الرقابية

ü حفظ السجلات

ü عمل دليل التزام

§ مخاطر عدم الالتزام

ü تعريف وتحديد المخاطر الناجمة عن عدم الالتزام

ü المناهج الحديثة لإدارة المخاطر

ü تصميم نظام داخلي: النهج القائم على المخاطر

ü تحديد وقياس وتقييم مراقبة مخاطر عدم الالتزام

§ الحوكمة وبيئة الالتزام

ü حوكمة الشركات ومبادئها وأهميتها

ü المساهمين وأصحاب المصالح الأخرى

ü قواعد الحوكمة المرتبطة بإدارة النشاط

ü الالتزام بقواعد حوكمة الشركات وفقاً لقرارات الجهة الرقابية

ü قواعد الحوكمة المرتبطة بحقوق المساهمين وأصحاب المصالح

ü العلاقة بين حوكمة الشركات والالتزام

ü الالتزام بالتعليمات الخاصة بالإفصاح

ü الإفصاح عن المعلومات الجوهرية وآلية الاعلان عنها

ü الافصاح عن تقييم الأثر المتوقع للمعلومات الجوهرية

ü توقيت الافصاح عن المعلومات الجوهرية

ü الإفصاح عن المصالح

ü متابعة الالتزام بالا فصاحات

ü العقوبات المترتبة على عدم الالتزام بالإفصاح عن المعلومات الجوهرية

§ مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب

ü مفهوم جريمة غسل الأموال وتمويل الارهاب

ü مفهوم غسل الأموال وأساسياته ومصادره والآثار المترتبة عليه

ü مفهوم تمويل الإرهاب ومصادر التمويل

ü أساليب غسل الأموال (النظرية التقليدية / النظرية الحديثة) والمراحل التي تمر بها

ü مخاطر غسل الأموال وتمويل الارهاب

ü الجهات الرقابية المحلية وجهودها في مجال المكافحة

ü المتطلبات الرقابية لمكافحة غسل الأموال وتمويل الارهاب وانعكاساتها على دور وظيفة الالتزام

ü الطرق والأساليب المتبعة في مكافحة غسل الأموال

ü الأنشطة المشبوهة والابلاغ عن العمليات المشتبه فيها

ü المؤشرات الاسترشادية للاشتباه في عمليات غسل الأموال وتمويل الإرهاب